Реферат: Учет операций с ценными бумагами
Данная функция обеспечивает работу с основной базой информационной системы , как то добавление , удаление и изменение условий договора. Осуществляет быстрый поиск по некоторым полям договора и позволяет просмотреть предыдущие сделки клиентов (продавцов и покупателей) в отдельности, что позволяет предупредить клиента о нежелательном превышении лимита и возможных трениях с налоговой полицией в результате этого;
3. Импорт данных из старого Журнала
До момента окончательного внедрения данной информационной системы в компании регистрацию сделок осуществляют с помощью Журнала реализованного на Access 7.0. Данная функция обеспечивает связь старого и нового Журналов, что позволит перейти к новой системе в самое короткое время после завершения разработки. Так же это позволит и в дальнейшем пользоваться старым журналом, если в этом будет необходимость, без потери вновь введённых данных для нового Журнала;
4. Создание запросов с помощью «Редактора запросов»
Данная функция предполагает использование встроенного в информационную систему редактора для проектирования любых возможных запросов на имеющейся базе , сохранение и модификацию их в дальнейшем, что позволит практически безгранично расширить круг возможных отчётов. Выполнение запросов
Данная функция осуществляет быстрый запуск ранее созданных запросов .
5. Экспорт результатов запросов в Excel
В связи с тем, что в данной информационной системе я не вижу необходимости в создании специального редактора печати, эта функция предназначена для возможного экспортирования результатов запросов в формат электронной таблицы Excel и дальнейшей печати с помощью средств Excel.
6. Начальные настройки
Данная функция дает возможность к гибкой настройке параметров системы и созданию более дружественного интерфейса для пользователя .
Обоснование выбора средства реализации
Microsoft – Office 97. MS Access 97 был назван лучшим продуктом среди персональных СУБД в 1997 году. Принимая во внимание размеры и особенности документооборота компании, нет никакой необходимости в столь мощной технологии реализации, как клиент/сервер. Следуя всем выше приведённым доводам, в качестве средства реализации баз данных был выбран MS Access 97. Для интерфейса пользователя и основных функции, обеспечивающих работу с таблицами, можно использовать Visual Basic. За него говорит ряд факторов. Во-первых, Visual Basic является официальным внутренним языком пакета Microsoft Office 97, что способствует большей надёжности при работе с компонентами пакета.
Также было проведено экономическое обоснование проекта доказывающие его эффективность.
Министерство общего и профессионального образования
Российской Федерации
Томский Политехнический Университет
Российско – Американский Центр
Отчет
по преддипломной практике
Студент группы Р-041Б
Пак С.В.
Руководитель практики
. Блат И.Д.
1998
Реферат
Объектом исследования является деятельность одного из подразделений инвестиционной компании – бэк-офиса.
Цель работы – анализа существующей в компании технологии ведения внутреннего учёта, правил ФКЦБ и обзора функциональных возможностей ряда программно-технических комплексов.
Результатом проделанной работы является подбор и накопление материалов для реализации выпускной квалификационной работы, и данный отчёт.
ИНДИВИДУАЛЬНОЕ ЗАДАНИЕ
на практику
студенту Пак С. В.
группа Р-041Б
1. Тема задания: Система внутреннего учёта операций с ценными бумагами в инвестиционной компании
2. Вопросы и задачи, подлежащие изучению :
1. Функции и структура инвестиционной компании ;
2. Общие положения принципов организации бэк-офиса
3. Обзор существующих систем автоматизации back-office;
3. Ориентировочная тема дипломного проекта Учет операций с ценными бумагами.
Руководитель Блат И. Д.
Содержание
1 Введение 6
2 Предприятие 7
2.1 Характеристика компании и виды оказываемых услуг 7
2.2 Организационная структура инвестиционной компании 8
3 Информационная система внутреннего учёта операций с ценными бумагами в инвестиционной компании 11
3.1 Технология ведения внутреннего учёта операций с ценными бумагами в инвестиционной компании 11
3.1.1 Бэк-офиса 11
3.1.2 Отдел заказов 12
3.1.3 Отдел покупок и продаж 13
3.1.4.Касса 14
3.1.5 Кредитный отдел 17
3.1.6 Отдел учёта движения ценных бумаг 19
3.1.7 Отдел дивидендов 22
3.1.8 Бухгалтерия 23
3.2 Общие положения принципов организации бэк-офиса
в соответствии с требованиями ФКЦБ и стандартами НАУФОР 23
3.2.1. Структура внутреннего учета 23
3.2.2 Внутренняя отчетность 26
3.3 Описание существующих программно-технологических
комплексов 26
3.3.1 Signator/2000 (СервоКомп) 26
3.3.2 DiasoftDEALING/SECURITIES ( Диасофт, Москва) 27
3.3.3 Stock Office v.1.0 (ЦентрИнвестСофт, Москва) 29
3.3.5 Система автоматизации внутреннего учета
операций с ценными бумагами - СФЕРА (ЛоРент, Москва) 30
4 Заключение 34
5 Список использованных источников 35
1 Введение
1996 год стал годом значительных изменений в инфраструктуре российского рынка ценных бумаг. Заметно возросло количество совершаемых сделок. В связи с этим перед инвестиционными фирмами остро встает вопрос правильной организации работы бэк-офиса (back-office - операционная часть фирмы ценных бумаг). Ведь без точного и своевременного учета движения ценных бумаг и денег нельзя правильно организовывать торговлю и корректно вести дела клиентов. Чем больше сделок заключается, тем сложнее контролировать их улаживание и финансовые последствия.
Все это привело к тому, что в октябре 1996 года были разработаны, а с января 1997 года вступили в силу новые стандарты внутреннего учета операций для брокеров и дилеров - членов НАУФОР. Этот документ определяет принципы и правила организации внутреннего учета. В нем перечислены основные регистры внутреннего учета, описаны принципы их ведения. Однако в этом документе не отражена методика организации учета. Поэтому, решая проблему приведения своего внутреннего учета в соответствие со стандартами, организация должна уточнить или переработать собственную методику ведения учета, разработать свою собственную или использовать уже существующую систему автоматизации внутреннего учета, реализованную в поставляемом программном продукте.
Цель преддипломной практики являлось знакомство со стандартами ФКЦБ и основными аспектами технологии ведения внутреннего учёта в инвестиционной компании. Изучение уже существующих разработок программно-технических комплексов и разработка моделей и алгоритмов ведения внутреннего учёта в специфичных условиях конкретной инвестиционной компании.
2 Предприятие
2.1 Характеристика компании и виды оказываемых услуг
Компания "Диапазон-Финсервис" - профессиональный участник фондового рынка России. Компания предоставляет широкий спектр услуг на отечественном и международном финансовом и фондовом рынках.
Основные направления работы:
- проведение операций с акциями приватизированных предприятий;
- размещение эмиссий акций приватизированных предприятий;
Страницы: 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19, 20, 21, 22, 23, 24, 25, 26, 27, 28, 29, 30, 31, 32, 33, 34, 35
